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深交所修改港股通投資者適當(dāng)性管理

時(shí)間:2017-06-28 20:57 來(lái)源:中國(guó)證券網(wǎng) 瀏覽量:

深交所

   據(jù)深交所6月28日消息,為規(guī)范深港通下的港股通投資者適當(dāng)性管理,強(qiáng)化會(huì)員投資者適當(dāng)性管理義務(wù),維護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》相關(guān)規(guī)定,深交所對(duì)《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引》(以下簡(jiǎn)稱“原《港股通適當(dāng)性指引》”)中涉及個(gè)人投資者準(zhǔn)入的條款進(jìn)行了修改,現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下:

  一、第一條修改為:“為規(guī)范深港通下的港股通(以下簡(jiǎn)稱“港股通”)投資者適當(dāng)性管理工作,保護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《會(huì)員管理規(guī)則》”)、《深圳證券交易所深港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》(以下簡(jiǎn)稱“《業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》”)及其他相關(guān)規(guī)定,制定本指引。”

  二、第六條修改為:“會(huì)員對(duì)個(gè)人投資者資產(chǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估時(shí),應(yīng)當(dāng)確認(rèn)以該投資者名義開(kāi)立的證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)在申請(qǐng)開(kāi)通權(quán)限前二十個(gè)交易日日均不低于人民幣50萬(wàn)元,其中不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融入的資金和證券。”

  三、根據(jù)本通知,本所現(xiàn)發(fā)布《深圳證券交易所港股通投資者適當(dāng)性管理指引(2017年修訂)》(以下簡(jiǎn)稱“新《港股通適當(dāng)性指引》”),并自2017年7月1日起施行。本所2016年9月30日發(fā)布的原《港股通適當(dāng)性指引》(深證會(huì)〔2016〕293號(hào))同時(shí)廢止。

  四、對(duì)于新《港股通適當(dāng)性指引》施行前開(kāi)通港股通交易權(quán)限的投資者,適用新老劃斷原則,可繼續(xù)參與交易。

  五、各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好相關(guān)業(yè)務(wù)流程調(diào)整和技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備,確保港股通客戶適當(dāng)性管理工作的規(guī)范開(kāi)展。


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