據(jù)上交所6月28日消息，為促進(jìn)債券市場(chǎng)發(fā)展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，上海證券交易所對(duì)《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)行了修訂，形成了《上海證券交易所債券市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理辦法（2017年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）。

　　《辦法》的修訂主要涉及四個(gè)方面內(nèi)容：一是統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)。調(diào)整“合格投資者”的標(biāo)準(zhǔn)，與證監(jiān)會(huì)《辦法》認(rèn)定“專業(yè)投資者”的標(biāo)準(zhǔn)（證監(jiān)會(huì)《辦法》第八條）保持一致，但暫不引入證監(jiān)會(huì)《辦法》中關(guān)于“申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者”的規(guī)定，同時(shí)新增個(gè)人投資者金融資產(chǎn)指標(biāo)的期限要求（申請(qǐng)資格認(rèn)定前20個(gè)交易日，日均）。二是調(diào)整個(gè)人投資者的投資標(biāo)的范圍。個(gè)人投資者投資的品種除了利率債、大公募公司債、可轉(zhuǎn)債和質(zhì)押式回購(gòu)出資外，合格投資者中的個(gè)人投資者還可以參與小公募公司債中的高信用等級(jí)債券（債券信用評(píng)級(jí)AAA）的認(rèn)購(gòu)、交易。三是建立投資者適當(dāng)性動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制。為加強(qiáng)對(duì)普通投資者的保護(hù)，規(guī)定在債券出現(xiàn)評(píng)級(jí)下調(diào)、違約等風(fēng)險(xiǎn)情形時(shí)僅允許合格投資者中的機(jī)構(gòu)投資者買入。四是強(qiáng)化證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)責(zé)任。落實(shí)層層把關(guān)、嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的要求，細(xì)化證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理責(zé)任及義務(wù)。

　　具體而言，2017年7月1日起，各類投資者允許的投資標(biāo)的范圍如下：