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第一批違反自律規(guī)則從業(yè)人員名單公布

時(shí)間:2017-06-21 10:09 來源:中國證券報(bào) 瀏覽量:

規(guī)則 自律 證券協(xié)會(huì)

    近日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公布了一批違反自律規(guī)則的從業(yè)人員名單。

  依據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》第三十一條規(guī)定,“對自律管理對象實(shí)施紀(jì)律處分的,在協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公布紀(jì)律處分決定”,證券業(yè)協(xié)會(huì)將2016年和截至2017年6月對15名從業(yè)人員作出紀(jì)律處分的自律懲戒措施決定書在其官網(wǎng)進(jìn)行了公布,并記入?yún)f(xié)會(huì)誠信檔案和證監(jiān)會(huì)誠信檔案。

  今后,證券業(yè)協(xié)會(huì)將在總結(jié)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,持續(xù)加強(qiáng)對會(huì)員及從業(yè)人員的自律管理,對違反自律規(guī)則的會(huì)員機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員依法處理,堅(jiān)決曝光,并記入誠信檔案,以增強(qiáng)行業(yè)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的責(zé)任感。


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