近日,天津證監局分別與滬深交易所簽署《監管協作備忘錄》,構建證監局轄區監管與交易所一線監管資源共享、功能互補的協同監管新機制,著力增強監管的專業性統一性穿透性,探索提升資本市場服務實體經濟能力、完善防控市場風險前沿陣地的新路徑。
一是突出回歸資本市場本源,聚焦服務實體經濟發展。備忘錄明確規定要把為實體經濟服務作為監管協作的出發點和落腳點,天津局和交易所要充分發揮各自優勢,在天津企業IPO、并購重組、發行債券、發行固定收益產品、對接多層次資本市場的過程中,積極提供業務培訓、信息咨詢、推介宣傳、個性化幫扶等優質服務,積極指導轄區證券業協會、上市公司協會開展有針對性的會員服務,促進企業規范運作、做大做強。
二是全面拓展監管協作范圍,聚焦市場風險防范化解。備忘錄以貫徹依法、全面、從嚴監管為重點,將市場培育、公司監管、機構監管、審計評估機構監管、固定收益產品監管、投資者保護、稽查執法、研究支持、培訓保障等多個業務條線全部納入協作范圍,實現監管協作無死角。
三是全面創新協作機制,著力提升監管效能。備忘錄針對各類監管業務特征,設計安排了信息通報、聯合檢查、協助督導、執法配合、協同應對、研究支持、成果共享等多種協作機制,并建立了協作備忘錄運行評估機制和動態調整完善機制,全面強化證監局和交易所一線監管功能,大力推進監管互相補充延伸,切實保障監管成效。
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