今年二季度,大商所查處的各類違規違法行為包括違反交易限額42起,盤中套保超倉19起,異常交易行為114起,其中自成交54起,頻繁報撤58起,大額報撤2起。對68個客戶采取暫停開倉措施。累計處理37起違規線索,包括8起對敲轉移資金、22起自成交或約定交易影響不活躍合約價格,7起疑似實控賬戶超倉,并對3起違規行為進行立案調查。同時,大商所加大了實際控制關系賬戶的排查力度,共發放市場監查問詢函53份,督促51組138個客戶申報了實際控制關系。
此外,為全面落實《2017年資本市場誠信建設工作要點》和中國證監會“投資者保護明規則、識風險”專項宣傳活動要求,大商所通過多種形式開展投教工作。如召開“風控和合規監管”座談會,就大連期貨市場監管工作總體形勢、具體監管措施等與期貨公司首席風險官代表進行充分交流;制作投放《投資者合規交易提示手冊》、期貨市場典型案例視頻等多媒體投教材料;歸納主要異常交易和違規行為及相應的監管標準與罰則,以生動多樣的形式更好地普及期貨市場法律法規,進一步深化投資者對有關交易規則的理解和認識,提示廣大投資者在法律和規則的框架內參與期貨市場,理性合規交易。大商所方面表示,今后還將繼續豐富投教形式,引導投資者增強守法意識和風險防范意識,強化交易所、期貨公司的投資者教育和合規培訓工作,推動建設和維護期貨市場公平、公開、公正的交易秩序。
財經365(www.hand93.com)1月26日訊: 朋友圈是我們展示自己生活和工作的小舞臺,很多人喜歡將自己方方面面的事情展示在朋友圈內。有炫美的,有曬娃的,有秀恩愛的,今天來了個奇葩的
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財經365訊 據最高人民檢察院日前印發《關于認真貫徹落實全國金融工作會議精神加強和改進金融檢察工作的通知》(下稱《通知》)強調,檢察機關要堅決查處興風作浪的“金融大鱷”、
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