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上交所重點查處五類行為

時間:2017-08-16 10:40 來源:中國證券報 瀏覽量:

上交所 查處 行為

    8月11日,上交所在新聞發布會上表示,今年以來上交所在信息披露違規行為的處理中,重點查處了五類違法違規行為。

  一是從嚴懲處上市公司資本運作亂象。近年來,個別上市公司和控股股東將上市公司異化為資本運作平臺,采用違規手法謀取不當利益,致使上市公司成為市場風險的積聚平臺和違法行為的藏身之所,嚴重危害市場秩序。對此,上交所在日常監管中已重點關注,并加大了相應的懲戒力度。

  二是嚴肅查處財務信息披露違規行為。財務信息是上市公司經營成果的直接體現,是投資者股票交易的重要參考,必須按照企業會計準則的規定,真實準確、謹慎客觀。從以往的市場實踐看,如果財務信息出現“注水”和不當粉飾,往往會引起股價大起大落,引發局部性的市場風險,嚴重損害中小投資者合法權益。今年以來,上交所進一步加大了財務信息的監管力度,查處了一批財務信息披露違規案件。

  三是從嚴處理大股東及董監高違規減持股票行為。大股東及董監高減持股份,一直是市場和投資者關注的重點,影響市場交易秩序,關乎投資者切身利益。近期,證監會出臺了股份減持新規,交易所的一線監管須同步跟進,嚴格執行減持罰則,防控異常減持行為。河集團等公司股東或董監高予以公開譴責。針對新規發布后出現的違規行為,已及時啟動紀律處分程序。上交所表示,后續仍將切實加強對股份減持的監管,嚴肅查處各類違規減持行為。

  四是嚴格規范上市公司不當停牌行為。上市公司股票停復牌,與投資者交易權和市場流動性密切相關,上市公司應當審慎行使該項權利。近年來,上交所繼續強化對上市公司停復牌的一線監管,嚴厲查處無正當理由的長期停牌行為。

  此外,上交所還首次將公司重大業務操作差錯納入問責范圍。上市公司操作業務直接關系到公司股票能否正常交易,現金和股票紅利能否足額及時到賬,是信息披露中的一項基礎性工作。上市公司是業務操作風險防控的第一責任人,應當采取有效措施,保證業務申請表內容的準確和完整,防范操作“錯單”和“漏單”,并承擔相應責任。去年下半年以來,上交所首次將公司重大業務操作差錯納入紀律處分范圍,對北部灣旅、君正集團等停復牌操作中存在重大業務操作失誤的情形,予以監管關注。

  上交所表示,從市場效果看,從嚴懲戒各類信息披露違規亂象取得了階段性成效,ST慧球、廈華電子、中毅達等投資者反響強烈、市場危害較大的違規行為得到及時處理,“蒙面舉牌”、利用信息披露進行市值管理等新型違規行為得到明顯抑制,大股東及董監高減持股份等直接關系到中小投資者切身利益的行為得到嚴格規范,投資者信心有所增強,市場生態正在發生積極變化。

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