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證監(jiān)會(huì)表示，新時(shí)代證券在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)；未發(fā)現(xiàn)登云股份申請(qǐng)文件存在虛假記載、重大遺漏；未發(fā)現(xiàn)相關(guān)公司與登云股份的關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易；未發(fā)現(xiàn)登云股份存在未有效執(zhí)行資金內(nèi)控制度、對(duì)外違規(guī)借款等不規(guī)范運(yùn)行情形；出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反了《證券法》第11條規(guī)定，“保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作。”

證監(jiān)會(huì)決定責(zé)令新時(shí)代證券改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入1676.96萬元，并處以1676.96萬元罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員程天雄、王瑋、郭紀(jì)林給予警告，并分別處以30萬元、30萬元、15萬元的罰款。

記者查閱5月4日新時(shí)代證券為登云股份出具的《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報(bào)告書》，值得注意的是，新時(shí)代證券在履行對(duì)登云股份持續(xù)督導(dǎo)的過程中，從14年到17年短短三年內(nèi)更換了三位保薦代表人，原因都系離職。

同日，在新時(shí)代證券對(duì)登云股份出具的《2016年度保薦工作報(bào)告》中，其表示在收到證監(jiān)會(huì)對(duì)新時(shí)代證券立案調(diào)查通知書之后，已對(duì)在做保薦類項(xiàng)目是否仍符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的實(shí)質(zhì)性條件進(jìn)行了全面審查，重新履行了保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)核程序和合規(guī)程，并表示在4月27日就已經(jīng)收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，但截至報(bào)告披露日，還未收到證監(jiān)會(huì)作出的正式行政處罰決定。

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