近日，記者從深交所獲悉，深圳證券交易所在服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革上多措并舉，“三位一體”全力推進資本市場健康發展，促進經濟與金融良性循環。

　　服務實體經濟發揮市場支持功能

　　金融是實體經濟的血脈，為實體經濟服務是金融的天職和宗旨。作為一線監管部門，深交所積極引導資本市場服務實體經濟，包括積極支持上市公司通過并購重組做優做強、助力上市公司踐行“一帶一路”倡議和推動上市公司強化公司治理、提高公司質量等。

　　今年以來，順豐控股、佳沃股份等行業領軍企業紛紛通過并購重組上市，資本市場助力產業轉型升級效果明顯。統計數據顯示，并購重組對上市公司業績提升的作用明顯。2016年度完成重組的212家深市公司，其2016年平均營業收入和凈利潤同比增長28.49%和45.32%，顯著高于深市業績整體增速。

　　自“一帶一路”倡議提出至今，國內企業特別是上市公司積極參與，在其中發揮了重要作用。據不完全統計，深市有280多家公司通過產品出口、工程建設、設立制造基地或研發中心、收購資產等多種方式參與“一帶一路”建設。

　　在助力上市公司踐行“一帶一路”倡議的同時，深交所自身也積極參與“一帶一路”建設。如在老撾、柬埔寨、印度搭建跨境資本服務平臺，與中國銀行、建設銀行、浦發銀行等共同為企業“走出去”提供各成長階段的定制融資服務，與“一帶一路”沿線的12個國家與地區交易所簽署合作備忘錄等。

　　深交所有關負責人表示，下一步，深交所將持續推進資本市場雙向開放，與“一帶一路”沿線國家開展合作，大力推動跨境資本服務平臺建設，打造“一帶一路”跨境投融資綜合服務生態圈。

　　促進提高上市公司質量、為實體經濟發展注入新動能也是深交所推進資本市場健康發展的重要工作之一。記者了解到，今年來，深交所先后及時修訂、制定了《獨立董事備案管理辦法》和《股東大會相關事項信息披露備忘錄》等規章制度，對提高上市公司運作水平、促進公司良性發展等發揮了更加積極的作用。

　　此外，記者從深交所了解到，目前交易所正在加快推進創業板改革，引導社會資金更好地配置到創新創業領域。同時，交易所還在完善多元化產品體系，助力緩解“融資難、融資貴”問題。

　　防控金融風險筑牢市場首道防線

　　防范風險是資本市場改革發展的永恒主題，深交所作為資本市場“守門人”，筑牢市場首道防線的責任尤其重大。

　　為防控金融風險，深交所主要采取了四方面措施。一是主動識別風險，全面排查上市公司各項風險隱患。包括對公司退市風險、重新上市風險、規范運作風險、市場風險、經營風險等重大風險情況全面摸底排查，制定風險處置預案。

　　二是深入分析風險，就風險因素對市場平穩運行的影響作出應對。如對深市股票質押等情況進行了全面梳理，深入分析可能對資本市場穩定性造成的影響。

　　三是緊密跟蹤風險，嚴防熱點題材炒作。如針對市場關注度極高的“雄安新區”概念股加強監管，督促相關公司發布公告澄清傳聞，防范公司股價因市場敏感信息影響出現異常波動。緊盯“忽悠式”“跟風式”重組以及規避重組上市行為，對高估值、高業績承諾、確認大額商譽的方案從嚴監管，對提出重組方案、最終又終止的加強監管，同時強化業績承諾監管。統計數據顯示，針對上市公司“跟風式”“忽悠式”重組等行為，2016年深交所共發出重組問詢函362份，提出問題超過4500個，16家公司的重組方案在深交所嚴密追問下終止。

　　四是勇于應對風險，及時和妥善處理各種風險。如針對去年來屢屢發生的上市公司股權之爭，深交所在法律和規則框架范圍內保持高度監管敏銳性，緊盯市場各方的信息披露合法合規性，針對出現的新問題、新情況、新挑戰快速反應。以萬科股權之爭為例，在數個關鍵節點，都有深交所的身影。正是通過深交所的問詢函和關注函，前海人壽及其一致行動人成為萬科第一大股東的時點、前海人壽一致行動人鉅盛華的收購資金來源、萬科發行股份購買資產方案是否獲得董事會審議通過等重要信息一一浮現。今年6月，萬科董事會順利完成換屆，公司控制權之爭風險得到有效控制。

　　深化金融改革激發市場發展活力

　　完善的法人治理結構對提升資本市場質量具有重要作用。作為會員制證券交易所，深交所近日發布了修訂后的《深圳證券交易所章程》，加強了會員客戶管理和自我管理要求，規定會員應了解客戶并對客戶交易行為進行監督和管理，同時也規定了交易所保障會員參與交易所市場業務的權利，不斷提升深交所內部治理和規范運作水平。

　　在上市公司監管方面，深交所構建了立體化信息披露監管模式，包括完成《上市公司信息披露工作考核辦法》的修訂工作，優化上市公司信息披露工作考核機制，進一步確立以上市公司為核心，覆蓋上市公司控股股東、實際控制人、董事、監事、高管和信息披露主要工作人員的全方位考核模式。

　　深交所還持續強化會計審計監管力度。在上市公司2016年年報事后審查方面，深交所重點關注年報擔保數據披露的準確性和完整性、重組標的業績承諾未達標時的相關會計處理、主要利潤來源于單一項目或子公司的上市公司業績真實性及財務風險等方面問題，共發出年報問詢函990余份，向上市公司提出問題6800余個。深交所有關負責人表示，深交所將持續深化會計審計監管，進一步加大對上市公司和會計師事務所等中介機構的關注和問詢力度，強化風險提示、督促勤勉盡責、保證審計質量，從而促進市場整體信息披露質量的提升，充分保護廣大投資者的合法權益。

　　與此同時，深交所不斷加強監管協作，與部分證監局簽署監管合作備忘錄，在日常監管、現場檢查等方面開展全方位合作。

　　深交所有關負責人表示，下一步，深交所將繼續貫徹落實依法全面從嚴監管理念，切實履行一線監管職責，促進深市多層次資本市場長遠健康發展。

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