近日，證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰工作會暨依法行政（處罰）培訓班在南京舉行。

　　姜洋介紹，近年來證監(jiān)會行政處罰效能明顯提高，依法行政水平顯著提高，助推資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟功能不斷增強。2017年1月至5月證監(jiān)會作出的行政處罰罰沒款61.44億元，市場禁入29人，全年又將創(chuàng)歷史新高。

　　他要求，全系統(tǒng)要整合執(zhí)法資源，凝聚執(zhí)法合力，今年重點通過巡回審理辦公室建設(shè)實現(xiàn)行政處罰和交易所一線監(jiān)管的有機銜接和有效整合。

　　五年行政處罰罰沒款增8倍有余

　　姜洋在講話中強調(diào)，證監(jiān)會行政處罰戰(zhàn)線各單位要深入學習領(lǐng)會習近平總書記關(guān)于資本市場改革發(fā)展的重要論述，落實好黨中央、國務(wù)院關(guān)于加強證券期貨市場監(jiān)管、嚴厲打擊違法違規(guī)行為的工作要求，貫徹好系統(tǒng)全面從嚴治黨暨紀檢監(jiān)察工作會議精神，推進“兩學一做”學習教育常態(tài)化制度化，把全面從嚴治黨工作推向深入。

　　姜洋指出，黨的十八大以來，證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰戰(zhàn)線的同志們緊密圍繞資本市場改革發(fā)展中心工作，忠于職守，勇于擔當，開創(chuàng)了行政處罰工作新局面。

　　他介紹，2016年證監(jiān)會作出的行政處罰決定數(shù)量、罰沒款金額、市場禁入人數(shù)較2012年分別增長221%、876%、217%。2017年1月至5月已作出罰沒款61.44億元，市場禁入29人，全年又將創(chuàng)歷史新高。

　　上證報記者從證監(jiān)會相關(guān)部門獲悉，2016年全年，證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰罰沒款金額42.83億元，市場禁入38人。如此看來，今年前5個月，罰沒款金額已經(jīng)超過去年全年，市場禁入人數(shù)逼近去年水平。

　　“全系統(tǒng)行政處罰效能明顯提高，依法行政水平顯著提高，助推資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟功能不斷增強，執(zhí)法體制機制不斷優(yōu)化，社會效果不斷顯現(xiàn)，有效地震懾了資本市場違法違規(guī)，維護了法律尊嚴，樹立了監(jiān)管公信。”姜洋總結(jié)。

　　建設(shè)巡回審理辦公室為今年重點工作

　　當然，證監(jiān)會行政處罰工作也面臨著挑戰(zhàn)。姜洋介紹，目前宏觀經(jīng)濟形勢的不確定性增加，經(jīng)濟下行壓力增大時期也是市場風險暴露時期，同時往往也是違法行為多發(fā)高發(fā)的時期，給行政執(zhí)法帶來較大壓力。

　　與此同時，與市場發(fā)展相伴生的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新的交易機制隱藏金融風險，市場中新老問題疊加雜糅，給行政執(zhí)法帶來嚴峻挑戰(zhàn)。再者，制約行政處罰效能的制度性、機制性障礙仍然存在，違法違規(guī)成本低、執(zhí)法手段嚴重不足等突出問題亟須完善解決。

　　此外，我國資本市場誠信水平雖有提升，但整體仍不樂觀；監(jiān)管執(zhí)法的統(tǒng)一協(xié)調(diào)性還需要進一步加強；證監(jiān)會系統(tǒng)行政處罰干部隊伍亟待充實。

　　針對上述形勢，姜洋對證監(jiān)會當前和今后一段時期的行政處罰工作提出四點要求。

　　一是牢固樹立“四個意識”，自覺提高政治站位，高質(zhì)量完成好證監(jiān)會黨委部署的執(zhí)法任務(wù)；二是行政處罰工作穩(wěn)字當頭，穩(wěn)中求進，執(zhí)法定力、執(zhí)法標準、輿論宣傳要穩(wěn)，執(zhí)法效率、執(zhí)法質(zhì)量、執(zhí)法能力建設(shè)要進；三是全系統(tǒng)要整合執(zhí)法資源，凝聚執(zhí)法合力，今年重點通過巡回審理辦公室建設(shè)實現(xiàn)行政處罰和交易所一線監(jiān)管的有機銜接和有效整合；四是加強執(zhí)法隊伍建設(shè)，提升執(zhí)法戰(zhàn)斗能力。

　　在依法行政（處罰）培訓中，來自全國人大、最高人民法院、公安部、國務(wù)院法制辦、北京市司法機關(guān)、高等院校的多名專家及證監(jiān)會工作人員為行政處罰系統(tǒng)干部授課，培訓內(nèi)容涉及證券期貨行政處罰、行政復議和行政裁決、行政審判、刑事審判、行政訴訟法修改等多個方面，內(nèi)容豐富、針對性強、特點鮮明、重點突出，為行政處罰戰(zhàn)線強化依法、全面、從嚴監(jiān)管理念，進一步提升依法行政能力提供了理論指導和實踐借鑒。證監(jiān)會相關(guān)部門、各派出機構(gòu)、系統(tǒng)單位的負責同志及業(yè)務(wù)骨干，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部及新聞媒體的代表參加。

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