中國證券業協會（下稱“中證協”）第六次會員大會17日在京召開，證監會主席劉士余出席此次大會。他在講話中表示，證券公司應當把握機遇，以“舍我其誰”的責任和擔當，建設富有中國制度特色的、注入中國文化元素的世界一流投行。

　　就如何建設世界一流投行，劉士余提出了四方面要求，包括專注投行主業、積極參與“一帶一路”建設、創新發展提升服務質量、控制風險守住底線等。值得注意的是，“證券行業應創新發展”再度作為一項明確的工作要求被提出。劉士余表示，沒有創新證券行業就沒有活力，但創新也是一把雙刃劍，證券經營機構在創新發展的過程中，要以“了解你的客戶”為原則，要以“為你的客戶創造價值”為宗旨，以合規經營和風險控制為前提，不能打著創新的旗號規避內部管控與外部審慎監管。

　　就證券行業近年來的發展，劉士余評價，中國證券行業在資本實力、發展理念、服務質量、規范水平、市場競爭力等方面都有了顯著提升和改善；在促進資本形成、優化資源配置、服務實體經濟和投資者方面發揮著越來越重要的作用；服務國家戰略的意識、能力和自覺性等正在不斷增強。

　　統計顯示，五年來，證券行業的資本增長2.2倍，總資產增長2.7倍，服務企業完成股權融資6萬億元、債權融資15萬億元、并購重組交易3.5萬億元。

　　劉士余說，證券行業始終發揮著投資者與融資者之間、投資者與市場之間、政府與市場之間的橋梁作用，使命光榮，責任重大。新的偉大時代呼喚一流的投行，也必將為投行的成長創造難得的機遇。“通過全行業的共同努力，我們一定能夠把握機遇，以‘舍我其誰’的責任和擔當，建設富有中國制度特色、注入中國文化元素的世界一流投行。”他說。

　　就如何建設世界一流投行，劉士余提出了四點工作要求。

　　一是專注主業，更好服務于創新驅動戰略和供給側結構性改革。

　　劉士余表示，大力發展資本市場，是供給側結構性改革的題中應有之義。證券公司要心無旁騖做好主業，當前應著力服務好“三去一降一補”這項突出任務，促進更多的資源優化配置到實體經濟最需要的領域。

　　他要求證券公司真正履行勤勉責任，從源頭上嚴把上市公司質量關，不能“只薦不保”、一上了之；不能只盯著承銷保薦，更要在并購重組、盤活存量上做文章，為國企國資改革、化解過剩產能、“僵尸企業”的市場出清、創新催化等方面提供更加專業化的服務，加快對產業轉型升級的支持力度。

　　二是主動作為，積極參與“一帶一路”戰略的實施。

　　劉士余表示，證監會支持有條件的證券公司積極圍繞客戶“走出去”做好境內境外全流程的服務；支持有條件的證券公司積極拓展國際市場，特別是抓住“一帶一路”建設的機遇，積極到沿線國家和地區布局設點，開展跨境業務，為實體企業提供更加豐富、便捷的投融資服務。同時，證監會將以更加開放的姿態歡迎境外機構來華開展合作，逐步放寬市場準入，擴大市場互聯互通。

　　三是創新發展，著力提升服務質量。

　　“毫無疑問，沒有創新，證券行業就沒有活力。同時，創新是一把雙刃劍，創新必須以合規經營和風險控制為前提，圍繞實體經濟發展的需要來進行，不能打著創新的旗號規避內部管控與外部審慎監管。否則，最后必將導致脫實向虛、自娛自樂，引發風險。”

　　劉士余說，高質量的服務是證券經營機構安身立命之本，更是服務實體經濟、防控金融風險的基礎。證券經營機構始終要以“了解你的客戶”為原則，要以“為你的客戶創造價值”為宗旨，推進以客戶為中心的產品和服務創新，更好地滿足日益增長的企業投融資和居民財富管理的需求。

　　四是守住底線，共同促進資本市場健康發展。

　　劉士余說，各類證券經營機構必須把防控金融風險放到更加重要的位置，共同創造良好的市場秩序、穩定的市場環境。證券公司不能光想著招攬客戶、收取傭金，要切實履行投資者保護的相應責任，還要識別好客戶，發現異常交易行為，要按照法律法規，該制止的要制止，該報告的要報告。同時，要約束好自己的員工，堅守職業操守，體現專業精神，為市場發展注入正能量。

　　就中證協的自律管理工作，劉士余提出，中證協應在總結經驗的基礎上強化自律檢查，嚴格紀律處分。對違反自律規則的會員及其從業人員要嚴肅處理，堅決曝光。中證協應繼續完善糾紛調解、投資者救助等機制，促進資本市場的公開、公平、公正，努力打造成為自律有力、服務到位、行業信賴、市場認可的自律組織。