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    投教聯(lián)盟是在深圳證監(jiān)局、深圳交易所的指導(dǎo)下，由深圳證券業(yè)協(xié)會(huì)牽頭成立，成員單位包含轄區(qū)內(nèi)各證券公司、分公司、營(yíng)業(yè)部和投資者教育基地。

　　深圳證監(jiān)局副巡視員王波表示，成立深圳轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者教育工作聯(lián)盟，既是深圳證監(jiān)局今年“藍(lán)天行動(dòng)”在投資者教育方面的重頭戲，也是深圳轄區(qū)著手建立投資者教育和投資者保護(hù)長(zhǎng)效機(jī)制的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)性制度建設(shè)。

　　此前，深圳證監(jiān)局全面開展投資者保護(hù)“藍(lán)天行動(dòng)”專項(xiàng)工作，并開展了五大方面工作：一是加強(qiáng)監(jiān)管，嚴(yán)打市場(chǎng)違法違規(guī)行為。針對(duì)投訴舉報(bào)中反映的問題，深圳證監(jiān)局2016年以來啟動(dòng)113項(xiàng)核查和稽查工作，先后有10家市場(chǎng)主體被采取行政監(jiān)管措施。二是創(chuàng)新信息披露模式，強(qiáng)化投資者知情權(quán)保障。三是強(qiáng)化投資者適當(dāng)性管理，向投資者提供適當(dāng)?shù)姆?wù)。深圳證監(jiān)局在“藍(lán)天行動(dòng)”中率先在全國(guó)探索開展風(fēng)險(xiǎn)揭示錄音錄像試點(diǎn)，于今年4月1日提前實(shí)現(xiàn)了銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的“雙錄”要求。四是積極化解糾紛，提高投資者獲得感。五是創(chuàng)新投資者教育，提高投資者服務(wù)水平。

　　王波指出，成立投教聯(lián)盟的初衷就是針對(duì)轄區(qū)當(dāng)前投資者教育承擔(dān)主體不夠清晰，目標(biāo)不夠一致，各自為政、各有所求，角色是否有沖突而受質(zhì)疑等現(xiàn)狀。整合、協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌規(guī)劃、資源共享，一方面能大大增強(qiáng)活動(dòng)聲勢(shì)，營(yíng)造氛圍，并減少各機(jī)構(gòu)一些重復(fù)工作和資源浪費(fèi)；另一方面，各機(jī)構(gòu)在統(tǒng)一目標(biāo)指導(dǎo)下協(xié)同行動(dòng)，能有效增強(qiáng)全面性、系統(tǒng)性，增強(qiáng)公信力。

　　王波同時(shí)宣布了投教聯(lián)盟成立后的首輪宣傳活動(dòng)，將以7月1日正式實(shí)施的投資者適當(dāng)性管理辦法為主題，由平安證券作為首家輪值券商牽頭開展。下一步，投教聯(lián)盟還將結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)“投資者保護(hù)·明規(guī)則、識(shí)風(fēng)險(xiǎn)”專項(xiàng)宣傳活動(dòng)，配合開展各項(xiàng)宣傳工作。

　　平安證券總經(jīng)理助理鄭霞表示，公司已就“投資者適當(dāng)性辦法實(shí)施”制定了詳細(xì)的活動(dòng)方案，初期對(duì)于適當(dāng)性內(nèi)容，將以宣導(dǎo)+交互的方式，在各渠道開展投教互動(dòng)，加強(qiáng)投資者對(duì)新規(guī)的認(rèn)知；中期開展適當(dāng)性趣味答題抽獎(jiǎng)、征集意見建議、完善資料和風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)等客戶互動(dòng)活動(dòng)；尾聲接待，開展客戶盡調(diào)，對(duì)投教成果進(jìn)行總結(jié)。

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