中信證券、國信證券、海通證券日前收到監管層下發的《行政處罰事先告知書》。這3家中國頂級證券公司均因違法向上海司度提供融券服務，分別遭頂格罰款3.08億元、1.04億元和254.83萬元。按照慣例，證監會不久將下發正式的行政處罰決定。

     據相關法律和證券公司階段性內部規定，從事證券交易時間不足半年的客戶，證券公司不得為其開立信用賬戶。專業機構投資者參與融資、融券，可不受從事證券交易時間的條件限制。

     上海司度于2011年2月23日在中信證券開立普通證券賬戶，但一直未從事證券交易。中信證券于2012年3月12日為其開立信用證券賬戶。

      2015年1月27日，國信證券為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶；同日，國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業務合同》，次月即為其開立信用證券賬戶。

      海通證券的違法情節稍微復雜。2015年4月，上海司度選定富安達基金作為“富安達——信拓城一號”管理人，海通證券作為托管人以及證券交易經紀商，上海司度自己則作為委托人。

      但上海司度外部接入系統未經富安達基金直接連接海通證券，富安達基金已成為名義上的管理人，這款產品實質上已成為富安達基金的非主動管理型產品，自然也就得不到6個月連續交易期的豁免。

      大家可以關注下。

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