為查找事件成因，避免類似事件發生，證監會組織力量，對國海證券債券交易業務、資產管理業務及與之相關的內部控制、合規管理、風險管理等事項，進行了全面的現場檢查。

      檢查發現，國海證券存在內部管理混亂、合規風控失效、違規事項多發等問題。正因為此，國海證券雖然出事的是債券業務，但暫停的業務中涉及債券承銷、經紀業務和資管業務。

    上海一家大型私募合伙人鄭合(化名)對時代周報記者指出：“幾乎是最核心最賺錢的三大業務被暫停一年，處罰確實超過市場預期，打擊力度也是空前的。”此次處罰一是涉及業務廣，三大業務同時被罰；二是暫停時間長，均暫停一年，這將在很大程度上影響國海證券的業績。

    5月24日，國海證券就承擔事涉債券所需的資金金額、資金來源、操作辦法、杠桿比例以及預防債券代持業務相應風險的內控措施等事項一一回復。國海證券回復深交所問詢函稱，公司管理層有明確意圖且有能力持續提供資金支持，將“蘿卜章”事涉債券持有至到期。事涉債券主要為國債、國開債，預計信用風險較低，未來現金流穩定，不存在到期無法償還的違約風險。

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